泰邦咨詢公司服務(wù)過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團(tuán)隊(duì)和相關(guān)人員的充足、穩(wěn)定。**管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相關(guān)任職要求，原**管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在6個(gè)月內(nèi)聘任符合崗位要求的**管理人員，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。湖北私募基金管理公司注冊（六）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；



（七）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金，不以基金形式設(shè)立和運(yùn)作的投資公司和合伙企業(yè)；湖北私募基金管理公司注冊有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出：復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章


（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件 從業(yè)人員個(gè)人有前款規(guī)定行為的，協(xié)會可以對其采取前述自律管理或者紀(jì)律處分措施答：根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，證監(jiān)會、協(xié)會另有規(guī)定的除外    
（十）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；湖北私募基金管理公司注冊私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查


第十七條 法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員 （四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定； （六）在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；
第六十五條 湖北私募基金管理公司注冊第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案，對嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、影響正常經(jīng)營或者可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)事件的處理機(jī)制作出明確安排


相關(guān)情形消失后，私募基金管理人可以提請恢復(fù)辦理變更，辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算 （一）不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資；因此，不能以知識產(chǎn)權(quán)出資  
第十條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、其他從業(yè)人員的下列情形，不屬于《登記備案辦法》第十一條、第十二條規(guī)定的兼職范圍：湖北私募基金管理公司注冊第二十一條



（1）面授及直播培訓(xùn)：針對行業(yè)相關(guān)法規(guī)、配套規(guī)則發(fā)布，根據(jù)行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員反映的培訓(xùn)需求組織面授及直播培訓(xùn)              第七十七條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記：
如為轉(zhuǎn)租所得，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認(rèn)文件；湖北私募基金管理公司注冊（四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息


答：投資者可以通過網(wǎng)頁登陸或協(xié)會公眾號登錄信披備份系統(tǒng)查看本人購買的私募基金信息披露報(bào)告              第三十三條 私募基金應(yīng)當(dāng)具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的實(shí)繳募集資金規(guī)模。
根據(jù)《登記備案辦法》第五條的規(guī)定，協(xié)會辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營情況作出實(shí)質(zhì)性判斷，不作為對私募基金財(cái)產(chǎn)安全和投資者收益的保證，也不表明協(xié)會對登記備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證湖北私募基金管理公司注冊（八）經(jīng)證監(jiān)會備案的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書；


第七十九條 （五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，或者因違法犯罪活動被立案調(diào)查或者追究法律責(zé)任；答：根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣


答（二）有本辦法第四十四條第二款規(guī)定的情形，情節(jié)特別嚴(yán)重；每次培訓(xùn)的舉辦時(shí)間、地點(diǎn)及培訓(xùn)簡介等以培訓(xùn)通知的形式在協(xié)會網(wǎng)站、公眾號等發(fā)布


（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件答：根據(jù)《登記備案辦法》第八條款第四項(xiàng)的規(guī)定,**管理人員應(yīng)具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，具體而言：目前備案時(shí)基金存續(xù)期不支持勾選永續(xù)第七十五條