為配合外商投資企業(yè)設(shè)立和變更備案制的實(shí)施，商務(wù)部在2016年10月8日明確了外商投資備案的流程和方法，實(shí)施準(zhǔn)入特別管制措施的范圍。

外商投資備案概念：外商投資是指中國投資者和外國投資者共同投資或者僅由外國投資者投資的企業(yè)。

1、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)按照《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2017年版）》的規(guī)定執(zhí)行；

2、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外則按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2017年修訂）》中《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單）》的規(guī)定執(zhí)行，即除了上述負(fù)面清單以外的外商投資企業(yè)的設(shè)立和變更都可以適用備案制。

適用備案管理的外商投資企業(yè)包括：中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)以及外商投資的股份有限公司、投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）。

此外，根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，港澳臺地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照適用備案管理。

1、外商投資企業(yè)的設(shè)立。

2、外商投資企業(yè)下列事項(xiàng)的變更：

1）外商投資企業(yè)基本信息變更；

2）外商投資企業(yè)投資者基本信息變更；

3）并購設(shè)立外商投資企業(yè)交易基本信息變更；

4）股權(quán)（股份）、合作權(quán)益變更（外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，可僅在外國投資者持股比例累計(jì)超過5%以及控股或相對控股地位發(fā)生變化時(shí)備案）；

5）合并、分立、終止；

6）外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對外抵押轉(zhuǎn)讓；

7）中外合作企業(yè)先行收回投資；

8）中外合作企業(yè)委托經(jīng)營管理。

3、外國投資者戰(zhàn)略投資非外商投資的上市公司，屬于《管理辦法》規(guī)定的備案范圍的，“戰(zhàn)略投資”系指《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》規(guī)定的外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資。

雖然備案手續(xù)較審批手續(xù)有所簡化，但備案制下實(shí)務(wù)操作中務(wù)必注意如實(shí)際控制人信息等內(nèi)容，以免影響企業(yè)在外商投資誠信檔案系統(tǒng)中的誠信狀況或遭受商務(wù)部門的處罰。

可以提前準(zhǔn)備以下資料：

2、外商投資企業(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書》；

3、全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明；

4、外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關(guān)文件的，無需提供）；

5、投資者主體資格證明或自然人身份證明；

6、法定代表人自然人身份證明；

7、外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)圖；

8、涉及外國投資者以符合規(guī)定的境外公司股權(quán)作為支付手段的，需提供獲得境外公司股權(quán)的境內(nèi)企業(yè)《企業(yè)境外投資證書》。

注意：前述文件原件為外文的，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。