行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準機關(guān)是國家發(fā)展改革委。

本辦法所稱敏感類項目包括：

(一)涉及敏感國家和地區(qū)的項目;

(二)涉及敏感行業(yè)的項目。

本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：

(一)與我國未建交的國家和地區(qū);

(二)發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū);

(三)根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū);

(四)其他敏感國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：

(一)武器裝備的研制生產(chǎn)維修;

(二)跨境水資源開發(fā)利用;

(三)新聞傳媒;

(四)根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第十四條?實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項目。

實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)(含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同)的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委;投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委;投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。

本辦法所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目。

本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。

本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革部門。

第十五條?投資主體可以向核準、備案機關(guān)咨詢擬開展的項目是否屬于核準、備案范圍，核準、備案機關(guān)應(yīng)當及時予以告知。

第十六條?兩個以上投資主體共同開展的項目，應(yīng)當由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當協(xié)商一致后由其中一方提出核準、備案申請。

第十七條?對項目所需前期費用(包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等)規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準、備案申請。經(jīng)核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

第二節(jié) 核準的程序和時限

第十八條?實行核準管理的項目，投資主體應(yīng)當通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關(guān)提交;投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準機關(guān)提交。

第十九條?項目申請報告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

(一)投資主體情況;

(二)項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等;

(三)項目對我國國家利益和國家安全的影響分析;

(四)投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。

項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當附具的文件(以下稱“附件”)清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二十條?項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機構(gòu)編寫。

第二十一條?項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準機關(guān)應(yīng)當予以受理。

項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準機關(guān)應(yīng)當在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項目申請報告之日起即為受理。

核準機關(guān)受理或不予受理項目申請報告，都應(yīng)當通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準機關(guān)出具。

第二十二條?項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準機關(guān)應(yīng)當商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第二十三條?核準機關(guān)在受理項目申請報告后，如確有必要，應(yīng)當在4個工作日內(nèi)委托咨詢機構(gòu)進行評估。除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。項目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準機關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。

核準機關(guān)應(yīng)當將咨詢機構(gòu)進行評估所需的時間告知投資主體。

接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。

評估費用由核準機關(guān)承擔(dān)，咨詢機構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費用。

第二十四條?核準機關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見等，建議投資主體對項目申請報告有關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整，或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進一步澄清、補充。

第二十五條?核準機關(guān)應(yīng)當在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準的決定。項目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)核準機關(guān)負責(zé)人批準，可以延長核準時限，但延長的核準時限不得超過10個工作日，并應(yīng)當將延長時限的理由告知投資主體。

前款規(guī)定的核準時限，包括征求有關(guān)單位意見的時間，不包括咨詢機構(gòu)評估的時間。

第二十六條?核準機關(guān)對項目予以核準的條件為：

(一)不違反我國法律法規(guī);

(二)不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策;

(三)不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定;

(四)不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。

第二十七條?對符合核準條件的項目，核準機關(guān)應(yīng)當予以核準，并向投資主體出具書面核準文件。

對不符合核準條件的項目，核準機關(guān)應(yīng)當出具不予核準書面通知，并說明不予核準的理由。

第二十八條?項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準機關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接作出不予核準的決定。

第三節(jié) 備案的程序和時限

第二十九條?實行備案管理的項目，投資主體應(yīng)當通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向備案機關(guān)提交;投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機關(guān)提交。

項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第三十條?項目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機關(guān)應(yīng)當予以受理。

項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關(guān)管理權(quán)限的，備案機關(guān)應(yīng)當在收到項目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。

備案機關(guān)受理或不予受理項目備案表，都應(yīng)當通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機關(guān)出具。

第三十一條?備案機關(guān)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。

備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應(yīng)當在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。

第四節(jié) 核準、備案的效力、變更和延期

第三十二條?屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當在項目實施前取得項目核準文件或備案通知書。

本辦法所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益(已按照本辦法第十七條辦理核準、備案的項目前期費用除外)或提供融資、擔(dān)保之前。

第三十三條?屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體未取得有效核準文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。

第三十四條?已核準、備案的項目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關(guān)提出變更申請：

(一)投資主體增加或減少;

(二)投資地點發(fā)生重大變化;

(三)主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化;

(四)中方投資額變化幅度達到或超過原核準、備案金額的20%，或中方投資額變化1億美元及以上;

(五)需要對項目核準文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進行重大調(diào)整的其他情形。

核準機關(guān)應(yīng)當在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。

第三十五條?核準文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應(yīng)當在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關(guān)提出延長有效期的申請。

核準機關(guān)應(yīng)當在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準文件有效期的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。

第三十六條?核準、備案機關(guān)應(yīng)當依法履行職責(zé)，嚴格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實施核準、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三十七條?對核準、備案機關(guān)實施的核準、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第三十八條?對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準、備案的，應(yīng)當依法予以撤銷。

第三十九條?核準、備案機關(guān)應(yīng)當按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準、備案有關(guān)信息予以公開。

第四章 境外投資監(jiān)管

第四十條?國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查，對違法違規(guī)行為予以處理。

第四十一條?倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng)營原則、避免不當競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護、樹立中國投資者良好形象。

第四十二條?投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項目的，投資主體應(yīng)當在項目實施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項目情況報告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。

投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

本辦法所稱大額非敏感類項目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目。

第四十三條?境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第四十四條?屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當在項目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。

第四十五條?國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函。投資主體應(yīng)當按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。

國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認為確有必要的，可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。

第四十六條?投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后，需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。

第四十七條?國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟社會運行情況和風(fēng)險狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。

第四十八條?投資主體應(yīng)當對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實性、合法性、完整性負責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第四十九條?有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準、備案機關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實向核準、備案機關(guān)舉報。

國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進行公示，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。

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