上海企業(yè)發(fā)改委、商務(wù)部有關(guān)境外投資備案審批指南（2024新攻略）

　　農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易合作是RCEP實施的一項重要內(nèi)容。中國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部對外經(jīng)濟(jì)合作中心主任張陸彪認(rèn)為，搭乘RCEP快車，越來越多國外農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)身中國老百姓的餐桌，勢必對中國農(nóng)民造成沖擊，政府需強(qiáng)化農(nóng)業(yè)貿(mào)易救濟(jì)，對于農(nóng)業(yè)支持保護(hù)的政策要與時俱進(jìn)。

上海企業(yè)發(fā)改委、商務(wù)部有關(guān)境外投資備案審批指南

發(fā)改委

2017年國家發(fā)改委發(fā)布11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》，對企業(yè)境外投資行為“放管結(jié)合”，做到有的放矢。該規(guī)定從是否屬于敏感項目、投資主體是境內(nèi)企業(yè)還是境外企業(yè)兩個維度，對中資企業(yè)境外投資項目實行核準(zhǔn)、備案、報告等審批方式。

備注1：大額指中方投資額3億美元及以上。中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。

資料來源：根據(jù)2017年中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》整理。

國家發(fā)改委對于中資企業(yè)境外投資項目著重對敏感項目的審核，而根據(jù)該辦法，敏感類項目包括：涉及敏感國家和地區(qū)的項目和涉及敏感行業(yè)的項目。

（1）敏感國家和地區(qū)包括：

1、與我國未建交的國家和地區(qū)；

2、發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；

3、根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；

4、其他

（2）敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布，2018年1月31日國家發(fā)改委發(fā)布了《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》

（發(fā)改外資〔2018〕251號），敏感行業(yè)包括：

武器裝備的研制生產(chǎn)維修

跨境水資源開發(fā)利用

新聞傳媒

國辦發(fā)〔2017〕74 號規(guī)定，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)：

房地產(chǎn)

酒店

影城

娛樂業(yè)

體育俱樂部

在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺

對于發(fā)改委核準(zhǔn)的項目，需提交如下材料：

（1）投資主體情況；

（2）項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；

（3）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（4）投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。

1. 發(fā)改委管轄的境外投資外延擴(kuò)大。根據(jù)發(fā)改委11號令，發(fā)改委管轄的境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。外延擴(kuò)大，實現(xiàn)了全覆蓋，既包括非金融企業(yè)，也包括金融企業(yè)，既包括境外企業(yè)直接的投資，也包括境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)的再投資，既包括直接的投入，也包括融資、擔(dān)保等，既包括境外企業(yè)所有權(quán)的獲得，也包括經(jīng)營管理權(quán)等的獲取。

2.明確發(fā)改委審批是其他部門辦理業(yè)務(wù)的前提。發(fā)改委11號令規(guī)定：對于核準(zhǔn)/備案項目，明確未取得發(fā)改委同意，其他部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。

3.注意投資完成后的報告。發(fā)改委11號令規(guī)定：屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成情況報告表。

《企業(yè)境外投資管理辦法》，國家發(fā)改委令第11號，2017；

《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》（發(fā)改外資〔2018〕251號），2018 。

商務(wù)部

雖然2018年1月18日，商務(wù)部、人民銀行、國資委、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局發(fā)布關(guān)于印發(fā)《對外投資備案(核準(zhǔn))報告暫行辦法》的通知（商合發(fā)[2018]24號），強(qiáng)化各部委的信息共享，和商務(wù)部牽頭匯總，但并沒有改變原來的對外投資備案或核準(zhǔn)的職責(zé)分工。因此商務(wù)部2014年發(fā)布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續(xù)有變更可能）

備注1：對屬于核準(zhǔn)情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報商務(wù)部備案；地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門備案。

備注3：企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資，在完成境外法律手續(xù)后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門報告。

資料來源：根據(jù)商務(wù)部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成。

需要注意的是商務(wù)部規(guī)定的敏感國家和敏感行業(yè)同發(fā)改委規(guī)定有所不同。此外，根據(jù)2017年8月4日國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號），規(guī)定了三類限制開展的境外投資需要境外投資主管部門的核準(zhǔn)。因此綜合分析，敏感國家和行業(yè)指：

1、與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結(jié)的雙多2、邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)。

3、涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。

4、房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等境外投資。

5、在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺。

對于商務(wù)部核準(zhǔn)的項目，需提交如下材料：

（1）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等；

（2）《境外投資申請表》，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印，并加蓋印章；

（3）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；

（4）有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料；

（5）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

根據(jù)商務(wù)部辦公廳關(guān)于印發(fā)《對外投資合作“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管工作細(xì)則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號），對于境外投資項目開展“雙隨機(jī)、一公開”工作，重點檢查企業(yè)如下內(nèi)容：

1、境外企業(yè)是否落實人員和財產(chǎn)安全防范措施、建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案；

2、境外企業(yè)是否按規(guī)定及時向駐外(使)領(lǐng)館(經(jīng)商處室)報到登記；

3、境外企業(yè)的境內(nèi)投資主體是否按規(guī)定報告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計資料；

4、以下對外投資是重點督查項目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；

4.2敏感國別（地區(qū)）、敏感行業(yè)的對外投資；

4.3出現(xiàn)重大經(jīng)營虧損的對外投資；

4.4出現(xiàn)重大安全事故及群體性事件的對外投資；

4.5存在嚴(yán)重違規(guī)行為的對外投資；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務(wù)部2014年第3號令；

《對外投資備案（核準(zhǔn)）報告暫行辦法》（商合發(fā) 2018 24號）；

《對外投資合作“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管工作細(xì)則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）。

中國企業(yè)在蒙古國經(jīng)營要充分尊重當(dāng)?shù)氐奈幕?xí)俗和文化禁忌，處理好與當(dāng)?shù)鼐用?的關(guān)系。要學(xué)習(xí)當(dāng)?shù)卣Z言并了解當(dāng)?shù)匚幕私猱?dāng)?shù)匚幕珊臀幕舾袉栴}，這是中 國企業(yè)能夠與當(dāng)?shù)鼐用窠⒘己藐P(guān)系的關(guān)鍵因素。中國企業(yè)可以聘用當(dāng)?shù)厝藛T參與企業(yè) 管理，增加當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)。積極參與公共事業(yè)活動，回饋當(dāng)?shù)厣鐣兔癖姡c當(dāng)?shù)鼐用?的距離，發(fā)展中蒙兩國之間的民間友誼。

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