2021年海南私募證券基金注冊(cè)和備案詳細(xì)攻略

亞太金融小鎮(zhèn)2017年1月3日成立，以“自貿(mào)港金融總部基地，國(guó)際化基金聚集平臺(tái)”為宗旨，由著.名金融學(xué)家夏斌參事?lián)涡℃?zhèn)榮譽(yù)鎮(zhèn)長(zhǎng)，WTO貿(mào)易專家龍永圖擔(dān)任榮譽(yù)顧問，致力于打造國(guó)內(nèi)外服務(wù)領(lǐng).先的基金小鎮(zhèn)。

小鎮(zhèn)成立以來(lái)，得到海南省和三亞市各部門的支持，2019年11月1日出臺(tái)的《三亞市高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量推進(jìn)金融業(yè)發(fā)展扶持獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》中，對(duì)在2021年底之前，在三亞亞太金融（基金）小鎮(zhèn)注冊(cè)落地（含新設(shè)或遷入），并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案的基金管理人及所發(fā)起的私募基金、在省發(fā)展和改革委備案的創(chuàng)投類公司，企業(yè)繳交的增值稅及所得稅、企業(yè)中高管及有限合伙企業(yè)自然人合伙人繳交的個(gè)人所得稅，屬三亞市地方留成部分，3年內(nèi)給予百分百財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)月納稅，次月給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。

海南私募基金公司新設(shè)主要條件：

股東要求:

（1）具備出資能力；

（2）不做p2p，小額貸等協(xié)會(huì)禁止的行業(yè),無(wú)協(xié)會(huì)重大違紀(jì)違法等行為；

高管要求:

（1）蕞近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的重大行政處罰；

（2）具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷；

注冊(cè)資本：

蕞低200萬(wàn)，注冊(cè)資本建議不低于1000萬(wàn)元，協(xié)會(huì)備案前實(shí)繳不低于注冊(cè)資本的25%；如注冊(cè)資本200萬(wàn)，需全部實(shí)繳到位。

注冊(cè)地址：

面積30平米左右，由我司提供基金小鎮(zhèn)地址，可配合開戶，協(xié)會(huì)備案掛牌拍照等（市場(chǎng)監(jiān)督管理局會(huì)定期檢查，如果不合格會(huì)列入異常）。

名稱規(guī)范：

l 海南XXX私募基金管理有限公司

l 海南XXX私募基金合伙企業(yè)(有限合伙)

經(jīng)營(yíng)范圍參考：

l 私募基金管理服務(wù)。(在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成方可從事上述經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。（在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案登記后方可從事上述經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

私募基金備案對(duì)申請(qǐng)的公司主體要求：

1：按照協(xié)會(huì)規(guī)定，主體公司必須是私募基金公司，公司名稱及經(jīng)營(yíng)范圍必須有（私募基金、私募基金基金管理）；另外公司類型除了有限公司還可以是有限合伙企業(yè)等等

2：該公司不能和款公司、融資租賃公司、商業(yè)保理公司等有關(guān)聯(lián)

3：注冊(cè)資本金1000萬(wàn)以上，實(shí)繳25%及以上，是注冊(cè)資本金實(shí)繳30%以上，或者注冊(cè)資本金在2000萬(wàn)，這樣有助于提供備案的通過率

4：該主體公司不能有不良信息記錄

5：基本上現(xiàn)在私募基金公司已經(jīng)無(wú)法注冊(cè)，只能收購(gòu)市場(chǎng)上不在經(jīng)營(yíng)的企業(yè)

6：注冊(cè)地址，私募基金公司注冊(cè)地可以和實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址不一樣

新申請(qǐng)私募備案要求：

1.股權(quán)類要求3名有從業(yè)資格的人員，法人、風(fēng)控、投資總監(jiān)；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理.

2.高管人員要求必須在該管理人公司上社保；

3.高管必須有從業(yè)資格；

4本科及以上學(xué)歷；

5.要有5年左右金融方面的工作經(jīng)驗(yàn)；

6.高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、、融資擔(dān)保、有過相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)也不行；

7.風(fēng)控不能有兼職，法人不能兼職；

8.主體公司在名稱、經(jīng)營(yíng)范圍中必須含有私募基金管理等相關(guān)字樣

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