2021年海南私募投資基金公司注冊(cè)備案指南

私募基金公司注冊(cè)需要滿足3大要求

1 .注冊(cè)資本要求：

（1）蕞低200萬(wàn)，注冊(cè)資本建議不低于1000萬(wàn)元，協(xié)會(huì)備案前實(shí)繳不低于注冊(cè)資本的25%;如注冊(cè)資本200萬(wàn)，需全部實(shí)繳到位。

2.注冊(cè)地址要求：

（1）面積30平米左右，提供基金小鎮(zhèn)地址，可配合開(kāi)戶，協(xié)會(huì)備案掛牌拍照等(市場(chǎng)監(jiān)督管理局會(huì)定期檢查，如果不合格會(huì)列入異常)。

3.人員要求：

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職

股東應(yīng)具備以下條件：

(1)具備出資能力;

(2)不做p2p，小額貸等協(xié)會(huì)禁止的行業(yè),無(wú)協(xié)會(huì)重大違紀(jì)違法等行為;

(3)征信良好。

擬任法人代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管要求：

(1)近5年沒(méi)有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的重大行政處罰;

(2)5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷;

(3)取得基金從業(yè)資格;

海南基金公司備案所需要的材料：

高管理人員

1.應(yīng)當(dāng)已取得基金從業(yè)資格；

2.應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同和社保；

3.負(fù)責(zé)私募合規(guī)/風(fēng)控的高管人員，

4.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資的高管人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職；若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料，同時(shí)兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2；

6.私募基金管理人的兼職高管人員應(yīng)當(dāng)合理分配工作精力；

7.對(duì)于在一年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高管人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。的決定。

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